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　　新京报贝壳财经讯（记者胡萌）12月24日，新疆证监局连发两条公告对申万宏源（000166）证券、五矿证券弃取出具警示函监督惩处步伐。

　　经查，申万宏源证券（000562）看成中泰化学“23新化01”公司债券的主承销商，五矿证券看成中泰化学“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非计较性交往占款、商业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，尽责探听责任底稿不程序，不恰当《公司债券承销业务尽责探听率领》干系条件，违犯了《公司债券刊行与交易惩处主义》干系律例。

　　新疆证监局指出，申万宏源证券、五矿证券应当细致吸取阅历，加强对质券法律律例的学习自拍偷拍，坚守费事尽责义务，升迁合手业质料，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改敷陈。